4月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會(huì)上通報(bào)了證監(jiān)會(huì)一季度對(duì)券商融資類(lèi)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。六家券商因在融資融券業(yè)務(wù)中有違規(guī)情況被證監(jiān)會(huì)分別采取了不同程度的處罰。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間，對(duì)46家證券公司的融資類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

“從檢查結(jié)果看，目前，證券公司融資融券等融資類(lèi)業(yè)務(wù)總體規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶(hù)與他人之間融資活動(dòng)提供便利等違規(guī)問(wèn)題。”張曉軍表示。

具體來(lái)看，長(zhǎng)城證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券、代銷(xiāo)傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺(tái)向其客戶(hù)融資提供便利等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取暫停新開(kāi)融資融券客戶(hù)信用賬戶(hù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶(hù)融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶(hù)開(kāi)立融資融券信用賬戶(hù)等問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國(guó)信證券存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券問(wèn)題，違規(guī)情節(jié)較重，對(duì)其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶(hù)融資融券、為到期融資融券合約展期等問(wèn)題，對(duì)這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。

張曉軍透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶(hù)適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，加強(qiáng)證券公司融資類(lèi)業(yè)務(wù)監(jiān)管，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)檢查針對(duì)性和有效性，促進(jìn)證券公司融資類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。