李東亮 昨日晚間，太平洋證券公告了員工持股計劃草案，成為第二家公告草案的在滬深交易所上市券商。根據草案，太平洋證券全員自愿參與，總人數不限，但每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬元，任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量累計不超過公司股本總額的1%。 目的 吸引和保留優秀管理人才和業務骨干 太平洋證券表示，該計劃旨在提高員工凝聚力和公司競爭力，倡導公司與個人共同發展的理念，充分調動公司員工的積極性和創造性，吸引和保留優秀管理人才和業務骨干，促進公司長期、持續、健康發展。 對象 全員自愿5萬起投 太平洋證券表示，本期員工持股計劃的參加范圍為公司及下屬子公司的全體員工，參加對象為2016年12月31日前在公司或下屬子公司工作，領取薪酬，并與公司或下屬子公司簽訂勞動合同的員工；董事、監事自愿參加。符合條件的員工遵循依法合規、自愿參與、風險自擔的原則參加本員工持股計劃，具體名單經董事會確定、監事會核實后載入員工持股計劃。 不過，有下列情形之一的，不能參與本員工持股計劃： 1、最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的； 2、最近三年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰的； 3、最近三年內，因泄露國家或公司機密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、失職、或瀆職等違反國家法律、法規的行為，或違反公序良俗、職業道德和操守的行為給公司利益、聲譽和形象造成嚴重損害的； 4、董事會認定的不能成為本計劃持有人的情形； 5、相關法律、法規或規范性文件規定的其他不能成為本計劃持有人的情形。 太平洋證券強調，參加員工持股計劃的總人數不限，每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬元。任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量累計不超過公司股本總額的1%。 資金來源 合法薪酬、自籌資金等 太平洋證券表示，員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規允許的其他方式。 持有人應當按照認購份額數量及時足額繳納認購資金。持有人認購資金未按時、足額繳納的，則自動喪失相應的認購權利，其擬認購份額可以由其他符合條件的參與對象申報認購，申報數量如多于棄購數量的，由管理委員會確定認購人選和數量。管理委員會也可視市場情況決定啟動持股計劃的具體實施時間。 該員工持股計劃設立后將通過資產管理計劃由管理人進行管理，上述資產管理計劃投資范圍為購買和持有本公司A股股票，閑置資金可以用于現金管理。 股票來源 二級市場購買等 太平洋證券表示，該持股計劃由管理人通過專門的資產管理計劃購買和持有太平洋證券的股票，股票來源為二級市場購買（包括但不限于競價交易、大宗交易、協議轉讓）、參與非公開發行、回購股份以及法律、法規允許的其他方式取得。 太平洋證券補充稱，該員工持股計劃若參與非公開發行，將另行按照法律法規、中國證監會的核準要求與上交所上市規則等履行相關的審批程序。 該員工持股計劃持有的標的股票總數不包括本計劃持有人在本公司首次公開發行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。如未來相關法律法規發生變化，以新的要求為準。 當然，該持股計劃存續期內，該公司以配股、增發、可轉債等方式融資時，由管理委員會商議是否參與及資金解決方案。 規模 不低于3000萬元 草案顯示，該員工持股計劃通過資管計劃購買標的股票數量的上限為截至公司股東大會批準日公司股本總額的3%，任一持有人通過本員工持股計劃獲得的標的股票數量累計不得超過公司股本總額的1%。 太平洋證券稱，持股計劃的認購金額不低于人民幣3000萬元。最終標的股票的購買數量將根據員工參與持股計劃的資金規模和持股計劃實施時公司A股股票的市場價格確定，最終持有的股票數量以實際執行情況為準。 存續期 股東大會審議通過之日起6年 草案顯示，該持股計劃的存續期為股東大會審議通過之日起6年，自股東大會審議通過本持股計劃之日起計算；存續期屆滿后自行終止，也可經本持股計劃持有人會議審議批準提前終止或延長。 鎖定期 不低于12個月 太平洋證券表示，員工持股計劃的鎖定期通過二級市場購買的方式獲得標的股票的鎖定期為不低于12個月（若采用非公開發行方式，則為36個月），自公司公告該期最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起計算。