每經編輯｜黃勝    

上交所3月27日發布《關于應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施》的通知。通知提出，確保科創板審核業務正常推進。

疫情防控期間，正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

提供“云上市”服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間，本所提供免費網絡直播上市儀式服務，并支持發行人在疫情影響消除后，補辦現場上市儀式。

圖片來源：每經記者 張建 攝（資料圖）

附全文：

各市場參與方：

為深入貫徹黨中央、國務院關于疫情防控的決策部署和中國證監會的工作要求，上海證券交易所（以下簡稱本所）就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排，優化自律監管與服務方式，支持實體經濟發展，激發市場主體活力，全力維護資本市場平穩運行，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。現就相關事項通知如下。

一、股票發行上市審核和發行承銷

1.確保科創板審核業務正常推進。疫情防控期間，正常受理發行人通過本所科創板審核業務系統提交的發行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。

2.加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復過程中，因受疫情影響無法現場預約溝通的，發行人、中介機構可以申請采取線上方式進行溝通咨詢。本所將加強審核部門與發行人、中介機構電話溝通、線上咨詢溝通的相關保障。

3.放寬申報等相關文件的簽署要求。發行人、中介機構提交項目申報、問詢回復等相關文件時，確受疫情影響、無法統一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。

4.適當放寬審核問詢回復時間。發行人、中介機構確受疫情影響，無法在規定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的，可以向本所申請中止審核，以保證足夠的時間準備審核問詢相關問題的核查回復。

5.提供“云上市”服務。鼓勵發行人根據實際情況合理安排發行上市時間，本所提供免費網絡直播上市儀式服務，并支持發行人在疫情影響消除后，補辦現場上市儀式。

6.優化網上網下路演方式。鼓勵發行人通過上證路演中心開展免費網上路演，通過互聯網、電話方式等線上方式開展網下路演。

7.設立24小時發行承銷業務咨詢熱線。疫情防控期間，為保障主承銷商日常業務操作和公告披露，本所設立發行承銷業務24小時咨詢熱線電話，發布發行承銷業務操作清單。

二、上市公司信息披露業務

8.延長信息披露業務辦理時段。疫情防控期間，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。

9.支持上市公司做好定期報告披露工作。上市公司受疫情影響預計難以在原預約日期披露2021年年度報告的，可以向本所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的，請及時聯系本所公司監管部門通報相關情況。

10.增加郵件、傳真等公告提交方式。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業務管理系統提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交。

11.放寬信息披露文件的報送形式要求。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關說明。

12.支持線上召開股東大會。上市公司可以結合自身實際情況，設置線上股東大會召開會場。律師因疫情影響確實無法現場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會。

13.加強對線上業績說明會的技術支持。支持上市公司利用上證路演中心等互聯網平臺召開線上業績說明會，與投資者加強交流，增進投資者信心。本所推出路演與上證云SDK對接服務，投資者可以通過券商和信息商APP參與業績說明會。

14.設立24小時信息披露操作業務咨詢熱線。疫情防控期間，為解決上市公司在信息披露操作業務中面臨的困難和問題，本所設立信息披露操作業務24小時咨詢熱線電話（021-68601632）。

三、債券業務服務

15.建立發行服務綠色通道。對受疫情影響嚴重的企業，債券募集資金用于疫情防控相關領域或用于償還到期公司債券的，建立發行服務綠色通道，即報即審、特事特辦，切實做好疫情防控融資服務工作。

16.適當延長項目辦理時限。疫情防控期間，暫緩計算公司債券、資產支持證券的反饋意見回復時限和中止時限。發行人確受疫情影響，不能及時更新財務報告的，可以向本所申請延長有效期。

17.放寬文件簽章等報送要求。因疫情原因無法獲得相關簽字、蓋章的，可先由主承銷商出具說明，后續及時補充提交簽字、蓋章文件。

18.優化現場業務辦理方式。簿記建檔可根據疫情情況，僅安排簿記管理人作為現場參與人員。投資者可依據文件約定通過郵件、傳真等方式發送申購訂單。

19.配合做好地方債發行工作。按照財政部及疫情相對嚴重省（區、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發行業務、技術支持和服務工作。

四、其他業務服務

20.確保市場交易通暢安全。全力做好技術保障和優化工作，持續降低訂單處理時延，改進市場投資者體驗。整合會員前端軟件，降低技術系統的復雜程度和市場維護成本。統籌優化相關業務測試排期，減輕市場機構技術測試負擔。

21.全面啟動線上咨詢培訓服務。針對各市場主體的實際需求，全面開展遠程咨詢、在線培訓和宣講等活動。增加“浦江大講堂”線上公開課數量，豐富課程內容。市場參與主體可直接進入公開課專區進行學習瀏覽，無需額外注冊。

22.加大對疫情影響嚴重地區及企業的服務力度。加強對接疫情影響較大地區及直接參與抗疫的領軍企業，及時了解困難及訴求，做實做細投融資相關服務工作。逐一了解疫情嚴重地區擬上市和上市企業的投融資需求，幫助企業在充分準備的前提下，加速申報，實現即報即審即發。

23.支持會員采取措施確保業務平穩運作。加強與會員單位溝通，了解疫情對會員客戶交易管理工作的影響并及時協助解決。支持會員通過線上方式，開展客戶交易管理和監管協同工作。會員單位因疫情防控導致監管函件無法及時回復的，可向本所申請適當延長時間。

24.支持基金、期權做市商等有序開展業務。支持基金、期權做市商積極實施流動性服務和做市服務業務，維護正常交易秩序。對因疫情存在實際困難的基金、期權做市商履行報價義務，適當予以調整相關標準。

25.加強ETF基金管理人專項通道服務。進一步優化ETF運營、信息披露專項通道服務，保障基金管理人日常業務操作和公告披露。

26.通過非現場方式辦理股份協議轉讓業務。當事人可先以電子郵件方式發送已有材料，并接收反饋材料補正意見，待全部電子版材料確認齊全后，通知當事人一次性寄送書面材料，降低市場成本。

27.靈活開展紀律處分、復核聽證工作。確受疫情影響的市場主體在紀律處分和復核程序中，可以申請遠程視頻聽證、延期聽證以及延長證據材料提交時限。

28.暢通投資者訴求渠道。投資者可通過服務熱線、微信公眾號、電子郵件等非現場方式向本所咨詢問題、反映訴求。本所投資者服務熱線（400-8888-400）將保持7×24小時暢通。

29.加強投資者線上教育服務。持續通過網站、微信等互聯網渠道開展投資者教育宣傳，滿足疫情防控期間投資者在線學習需求。支持會員、基金管理人、期權經營機構積極引導投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念，依法合規開展投資活動。

30.做好國際投資者服務。通過線上路演等形式，加強與各類境外機構投資者的溝通和服務，及時回應國際投資者關切問題。疫情防控期間，為國際投資者調研上市公司提供便利化服務，開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝