每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

9月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）在官網(wǎng)披露了對3家私募的紀(jì)律處罰決定書，受處罰的私募分別是上海紅墻泰和基金、上海漢心景紅投資、深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本。之后，中基協(xié)還發(fā)布了注銷56家私募管理人登記的兩則公告。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這些被注銷的私募機(jī)構(gòu)中，400萬粉絲“財(cái)經(jīng)大V”徐曉峰旗下的上海覽領(lǐng)資產(chǎn)赫然在列，被注銷的原因是期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書。

此外，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，今年7月1日，徐某因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán)，被以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴，涉案金額超3000萬元。

數(shù)據(jù)來源：記者整理 視覺中國圖 楊靖制圖

紅墻泰和基金有三大問題

具體來看，中基協(xié)對上海紅墻泰和基金采取“公開譴責(zé)，同時(shí)暫停受理私募基金備案6個(gè)月”。上海紅墻泰和基金進(jìn)行了申辯，但被駁回。

據(jù)了解，上海紅墻泰和基金是量化私募，管理規(guī)模在20億~50億元，董事長和實(shí)控人為鄭玉峰，曾參與創(chuàng)立賽帕斯，后新成立金湖無量。中基協(xié)信息顯示，金湖無量100%控股上海紅墻泰和基金。

至于公司被罰的原因，信息顯示，上海紅墻泰和基金存在三大問題。首先是未嚴(yán)格落實(shí)合格投資者審查要求。其發(fā)行管理私募基金產(chǎn)品“金湖AI對沖八期私募基金”，未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者。其次是內(nèi)控制度不健全。根據(jù)紅墻泰和對中基協(xié)的核查回復(fù)，曹某系其銷售人員，主要職責(zé)是為紅墻泰和介紹客戶，紅墻泰和向其發(fā)放工資并繳納社保，但并未為其建立保存人事檔案，且對曹某與紅墻泰和之間關(guān)系性質(zhì)界定不清。第三是未按要求配合協(xié)會(huì)自律管理。在協(xié)會(huì)自律檢查過程中，就曹某是否為紅墻泰和員工多次詢問，直至中基協(xié)出具相應(yīng)證據(jù)，紅墻泰和才予以認(rèn)可，但此后回復(fù)口徑仍前后不一，且未能給出合理解釋，嚴(yán)重影響了自律檢查效率。中基協(xié)決定，對上海紅墻泰和采取“公開譴責(zé)，暫停受理私募基金備案6個(gè)月”的處分措施。紅墻泰和基金進(jìn)行了申辯，但被駁回，不予采納。

上海漢心景紅投資因?yàn)楣芾砣说怯浶畔⑴c實(shí)際情況不符，公司在登記法律意見書中報(bào)告的風(fēng)控經(jīng)理孫大偉，實(shí)際從未聘用過；公司高級管理人員景一存在學(xué)歷、工作履歷與實(shí)際情況不符的情形。對此，中基協(xié)決定對漢心景紅公開譴責(zé)，并要求其限期改正。

另外，深圳市樂創(chuàng)財(cái)富資本未按要求配合行政監(jiān)管以及不配合協(xié)會(huì)自律檢查，中基協(xié)多次通過電話、短信等方式要求公司高管鐘浩翰到監(jiān)管部門接受約談以配合調(diào)查取證，但鐘浩翰未配合監(jiān)管義務(wù)，之后逾期多日才接受約談。另外，未向中基協(xié)報(bào)告重大事項(xiàng)且未變更登記備案信息，公司的控股股東以及實(shí)控人均已發(fā)生變更，前任合規(guī)風(fēng)控人也于2019年辦理了強(qiáng)制離職手續(xù)，以上情況公司未報(bào)告。此外，公司的從業(yè)人員只有1人，為此被中基協(xié)采取了撤銷私募管理人登記的處罰。

56家私募管理人資格注銷

在9月23日同一天，中基協(xié)還公告注銷了56家私募管理人資格，包括37家失聯(lián)私募基金、19家期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書的私募基金。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在被中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)中，出現(xiàn)了上海覽領(lǐng)資產(chǎn)的身影，而上海覽領(lǐng)資產(chǎn)是400萬粉絲財(cái)經(jīng)大V徐曉峰旗下的私募公司，徐曉峰為公司董事長。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海覽領(lǐng)資產(chǎn)于2006年4月17日成立，2015年9月2日登記備案，公司管理規(guī)模在0~5億元。目前，上海覽領(lǐng)資產(chǎn)在中基協(xié)備案的私募產(chǎn)品合計(jì)7只，包括覽領(lǐng)價(jià)值成長、覽領(lǐng)滁州大牛等。不過，徐曉峰管理的私募產(chǎn)品虧損嚴(yán)重，目前已全部清算。

今年7月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示，上海一坐擁400萬微博粉絲的財(cái)經(jīng)大V徐某，因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺(tái)廣告信息、忽悠投資者在黑平臺(tái)交易50ETF期權(quán)，被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡(luò)信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴。徐某作為私募基金的基金經(jīng)理，具備相應(yīng)的金融知識，不務(wù)正業(yè)一心向撈偏門，為了利益，利用其微博大V的影響力，毫不猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭菜”。

去年以來，徐某利用自身財(cái)經(jīng)大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號，并下載“上證ETF期權(quán)APP”開戶交易期權(quán)。粉絲下載的“上證ETF期權(quán)APP”卻并非是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法平臺(tái)，而是徐某等人私自搭建的黑平臺(tái)。

徐某是如何去收割粉絲的呢？據(jù)“檢察日報(bào)正義網(wǎng)”微信號披露，2019年，徐某幫助陳某代理分倉軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉軟件上進(jìn)行投資，徐某每單收取傭金20元左右。此后，徐某便在平臺(tái)上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權(quán)”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告，將粉絲引流至該軟件。

為了達(dá)到更多引流，徐某還讓自己的員工在直播間推廣此產(chǎn)品，并通過客服人員招攬客戶進(jìn)行投資，參與期權(quán)買賣業(yè)務(wù)，從中賺取傭金。經(jīng)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局核查，徐某等人搭建黑平臺(tái)，在不到一年的時(shí)間里累計(jì)誘導(dǎo)350余名投資者，涉案金額超3000萬元。

封面圖片來源：視覺中國