證券行業是以專業創造價值、以服務積累信譽的領域，人才是行業高質量發展的第一資源；培養德才兼備的高素質專業人才隊伍，既是行業行穩致遠的內在要求，也是建設中國特色現代資本市場的基本保障。結合論壇主題，我就促進新時代證券行業人才全面發展，分享幾點體會與思考，與大家交流。

一、證券行業人才隊伍建設踏上新征程取得新進步

功以才成，業以才廣。證券行業機構是資本市場的核心中介，通過連接融資端與投資端發揮樞紐作用，成為人民共享經濟增長成果的重要渠道；證券服務面向實體經濟、面向千家萬戶，決定了證券人才素質既要重視“才”的鍛造，更要重視“德”的養成，只有打造一支德才兼備的人才隊伍，才能擔當起建功新時代的歷史使命。從1999年實施的第一版《證券法》開始，就對證券行業人才隊伍建設提出了具體規范，經過20多年的不斷完善，證券行業逐步形成了以《證券法》為基礎，以《證券公司監管條例》、證監會規章、規范性文件為主體，證券業協會自律規則為補充的規范體系。2020年實施的新版《證券法》，明確要求“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力”。今年2月證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，落實《證券法》要求從個人品行、任職經歷、經營管理能力、專業能力等方面對董監高及從業人員的基本任職條件予以細化，區分人員崗位和職責實施分類管理，進一步強化經營機構人員管理的主體責任。證券業協會配套發布《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》，建立從業人員專業水平測試和持續執業記錄、誠信聲譽信息相結合的登記管理制度，形成全方位、全周期的執業聲譽激勵與誠信約束機制。

截至2022年10月末，在協會登記的從業人員數量達到37.95萬人。近十年來證券從業人員專業素質不斷提升、優化，其中，證券投資分析師人數由2965人增加至4029人，增幅35.89%；證券投資顧問人數由26543人增加至76634人，增幅高達188.72%；保薦代表人數量由2404人增加至7800人，增幅高達224.46%。2021年從事投行業務人員規模增長約13%，平均人數為325人，7家證券公司投行業務人員配置超過1000人，其中，從事股權、債券融資業務人員合計占比超過投行人員總數的70%；2021年從事證券經紀業務、自營業務、研究及銷售業務、資產管理業務、資產托管業務的人員分別增長12%、24%、15%、4%和17%；近年來，證券公司高度重視合規風控工作，2021年內控人員規模增長近9%，在內控條線中合規與風控人員合計占比超過70%；近兩年證券公司信息技術人員均保持15%以上增幅，2021年達到20%。

二、證券行業人才隊伍建設擔當新使命邁向新目標

黨的二十大報告提出健全資本市場功能，提高直接融資比重的目標任務，證券行業擔當新使命，在邁向新目標的新征程上，需要從以下四個方面加強人才隊伍建設：

一是突出以專業創造價值。專業是證券從業人員立身之本，也是合格證券行業人才的身份證明。首先證券從業人員應當具備從事證券業務所需的專業能力，熟練掌握證券法律法規和證券基礎知識，通過專業水平測試，具有從事證券業務的基本技能；其次證券從業人員應當通過實踐鍛煉和培養，久久為功養成專業主義精神、合規風險意識，以工匠精神、長期目標為客戶創造價值，克服急功近利、投機取巧的心態；其三證券從業人員不是從事“推銷員”角色的簡單勞動，而是要在專業服務中帶來客戶價值增長，必須掌握為客戶提供“個性化服務”的專業本領，在“量身定制”中體現專業能力，在解決“疑難雜癥”中體現專業水平，在為客戶創造價值中體現專業價值。

二是突出以責任形成聲譽。責任是證券行業行穩致遠的“壓艙石”，證券從業人員應當審慎履行專業責任、積極承擔社會責任，珍視執業聲譽、厚積聲譽資本。中介機構歸位盡責是全面實行注冊制的關鍵環節，也是健全資本市場功能的基礎設施，證券從業人員作為資本市場“看門人機制”的執行者，在投行業務中應當認真履行核查把關的專業責任，在財富管理業務中應當認真落實為客戶負責的信義義務。新版證券法、刑法修正案等進一步健全證券違法違規行為的罰則體系，強化全方位立體追責機制，形成過責相當的問責體系，執業責任履行狀況將成為證券從業人員重要的聲譽資本。協會作為行業自律組織，在實施從業人員分類登記、專業水平與執業信息管理、項目執行質量評價等市場化約束機制的同時，引導行業及從業人員積極服務國家發展戰略，推動履行社會責任與業務良性發展相融合，踐行新發展理念，積極服務鄉村振興，參與社會公益，促進協調發展共享發展，健全完善從業人員執業責任的行業治理體系，形成執業責任的聲譽激勵與約束機制。

三是突出以服務建立信任。服務是證券行業基業長青的“生命線”。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介，服務面向實體經濟和千家萬戶，應當把服務著力點放在踐行新發展理念、促進高質量發展上，不斷優化服務質量和服務水平，全面提升綜合金融服務能力，聚焦服務“硬科技”、創業創新、“專精特新”企業的融資需求，推動國有資本和國有企業做強做優做大，促進民營經濟發展壯大；聚力增加居民財產性收入、擴大中等收入人群，推動財富管理和買方投顧業務發展，以客戶為中心精細刻畫不同客群特征，借助數字化賦能，發揮證券行業不同業務線的產品創設優勢，更好服務客戶財富管理差異化需求，探索建設為客戶提供個性化、定制化服務的人才團隊，打造具有買方服務理念和標準服務體系的高水平投資顧問隊伍。

四是突出以質量贏得競爭。執業質量是證券公司核心競爭力，人是質量致勝的根本。隨著全市場注冊制的推行和資本市場功能的健全，證券行業發展生態將從“數量競爭”轉向“質量競爭”轉變，證券中介服務方向將從“可批性”向“可投性”轉變，人員素質與執業質量將形成密切正相關關系，甚至成為決定經營成敗的關鍵因素。建立以執業質量為導向的績效考評制度，是證券公司在新發展階段擔當新使命的必然要求；在以執業質量為導向的治理體系中，專業水平與執業行為并重的要求更加突出，執業信息與執業聲譽持續積累的特點更加突出，因此，應當從公司治理和行業治理兩個層面，進一步優化人員管理制度機制，建設人員執業全過程信息記錄數據庫，建立從初始水平登記與持續執業記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄，實現人員執業信息管理的集中性、完整性、準確性、及時性，形成執業質量與執業聲譽的激勵與約束機制。

三、推動證券行業人才隊伍高質量發展新實踐

證券行業治理是涵蓋行政監管、自律管理、公司自治三位一體的有機統一體，三者相互補位、有效銜接，在行業人才培養中形成治理合力。近年來，協會在監管部門指導下，履行“自律、服務、傳導”的職能，堅持自律管理與行政監管的差異化定位，以文化引領、專業培養、責任擔當、聲譽激勵為向導，推動證券行業人才隊伍高質量發展的新實踐。

一是加強文化引領，推動形成合規、誠信、專業、穩健的發展理念。2019年證券基金行業文化建設動員大會以來，協會先后發布了《證券行業文化建設十要素》、《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》等自律規則，引導證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專業能力建設有機結合。3年來，行業文化建設百花齊放、氣象萬千。116家證券公司公布展示文化建設配套制度建設與提升計劃；50多家證券公司將文化建設納入公司章程；53家證券公司明確在績效考核中增加文化建設相關指標，79家證券公司設立了文化建設專項經費；71家證券公司董事長、總經理接受媒體訪談，發表文化建設研究文章近200篇。34家證券公司被評為2021年度行業文化建設A類、B類公司，獲得證券公司監管評價加分。

二是加強專業培養，發揮自律管理先行一步的示范作用。隨著注冊制改革的全面深化，行業機構和從業人員對業務標準、業務規范的專業需求在不斷加大，今年以來圍繞證監會發布的監管規定和最高人民法院出臺的司法規定，協會組織行業專家配套制定了6個方面的業務標準和業務規范，為行業機構和從業人員樹立“怎樣做對”、“怎樣做好”的專業標桿和示范標準，持續發揮自律管理的補位、平衡、傳導作用，推動形成原則性規定和操作性細則兼具的業務規范體系，引導從業人員圍繞保薦、定價、承銷提高專業能力；同時以業務項目執行和專業操守執行為評價基礎，建立投行業務執業質量評價體系，將保障執業質量的三道防線責任明確到人，構建從業人員專業聲譽激勵與約束機制，促進從業人員形成崇尚信義、忠實責任、專業致勝、聲譽至上的執業理念。

三是加強責任擔當，發揮好資本市場“看門人”作用。在注冊制改革背景下，協會從中介機構專業責任、社會責任等方面完善行業責任體系建設，以壓實中介機構責任為導向，在各個證券業務條線初步建立起體系化、模塊化的自律規則體系，創新運用管理性規則、指導性規則以及示范實踐等多種規則形式，發揮自律管理先行一步的示范作用，進一步厘清中介機構職責邊界，促進中介機構歸位盡責、勤勉盡責，引導證券公司發揮好“看門人”作用。同時發揮自律規則“指揮棒”作用，督促行業積極履行社會責任。截至目前102家證券公司結對幫扶343個國家級脫貧縣，助力區域協調發展和鄉村振興建設。

四是加強聲譽激勵，引導形成誠實守信、勤勉盡責的職業操守。發布《證券行業誠信準則》《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，著力搭建以誠信準則、聲譽風險防控、聲譽信息管理等基本規則為基礎，以各類業務具體執業標準、操作指南為支撐的分類分層執業聲譽管理規則體系，豐富和細化正負面執業聲譽信息類型和內容，依托協會會員和從業人員管理系統建設，完善行業執業聲譽信息庫，搭建具有公信力的執業聲譽信息歸集展示平臺，提供執業聲譽信息多維度查詢，引導形成珍視執業聲譽的行業生態，推動形成對從業人員的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。新版《證券法》實施以來，協會累計記錄從業人員違法失信信息1310條、其他負面執業聲譽信息751條、表彰獎勵及其他正面執業聲譽信息491條；對于存在負面執業聲譽信息的從業人員，協會要求所在公司提出具體方案予以特別管理，并通過加強監督檢查等方式予以重點關注，引導形成守信激勵、失信約束的行業生態。

封面圖片來源：攝圖網-401061135