NO.1 嚴控高杠桿！券商DMA新增被叫停，場外個股融券業務也受管控

近期，有關“近半數券商DMA業務被叫停”的市場消息迅速傳播。據《每日經濟新聞》記者了解，確實有多家券商收到監管通知，要求對多空收益互換DMA業務的新增規模進行管控：自11月9日開始，按管理人維度每日日終量化DMA業務【名義本金規模=max(多空組合多頭名本，多空組合空頭名本)非多空組合名本】不得超過11月8日日終規模，管理人下不同產品間可以做額度調整。有券商人士表示，上述要求也意味著今年火熱的DMA策略，不能再像之前那樣大肆擴張了。另有券商自營人士表示，“這個政策出臺體現了控制風險、控杠桿的目標。只停新增，因此也不會導致快速去杠桿進而踩踏下跌。”與此同時，場外個股融券業務也受到管控。

點評：監管對券商DMA業務的新增規模進行管控，目標是控制風險、控杠桿，以防止市場出現過度投機和風險積累。對于券商來說，這意味著其業務增長空間受到一定的限制，需要更加注重合規經營和風險管理。對于投資者來說，這也提醒了其要謹慎參與DMA等高杠桿的策略，避免因為市場波動而造成巨大的損失。

NO.2 今年流行“公轉公”？這些知名基金經理同日宣布復出，在新東家開管產品

今年以來，基金經理在公募之間的流動常態化，上半年離任的基金經理們靜默期過后，近期紛紛復出。11月9日，一天之內4位知名基金經理在新東家復出了。具體來看，從寶盈離任的陳金偉在9日官宣了兩只在鵬華的合管產品，與張鵬共同管理鵬華產業精選和鵬華優質治理；平安基金也同日公告稱，旗下平安醫療健康混合增聘周思聰為基金經理，與丁琳合管該產品.有人先合管，有人直接挑大梁單獨管理，2022年的股基冠軍湯戈以公告管理產品的形式官宣加盟方正富邦，恒越基金前基金經理高楠同日公告發行新產品永贏睿信。今年基金經理變動更為頻繁，和此前知名基金經理在績優之后選擇“奔私”不同，更多的基金經理選擇“公轉公”，在公募中尋找更適合的平臺。

點評：多名知名基金經理的復出，反映了公募基金行業的競爭和活力，也為投資者提供了更多的選擇和機會。基金經理的流動，可能會影響其管理的產品的業績和風格，投資者應該關注其在新東家的表現和策略，及時調整自己的投資組合。同時，基金經理的流動，也會促使公募基金公司加強人才培養和激勵機制，提高基金經理的穩定性和忠誠度。

NO.3 錢文海正式就任浙商證券總裁，公司高管全部就位

點評：浙商證券總裁一職在空缺較長時間后終于塵埃落定，錢文海的正式上任為公司的經營管理帶來了穩定性和確定性。錢文海的金融背景和經驗也有利于公司的業務發展和創新。希望錢文海能夠帶領浙商證券在競爭激烈的券商行業中實現突破和增長。

NO.4 粵開證券定增募資額降至3.24億元，最初擬募資額為150億元

11月9日晚間，粵開證券發布定增認購結果公告，本次認購對象為4家，募集資金合計3.24億元，其中控股股東廣開控股認購1.53億元，上海銀科認購1.26億元，上海九方認購0.22億元，北京卓豐認購0.25億元，上海銀科因自身原因減少認購3272.73萬股，廣開控股作為控股股東依據認購協議中關于同比例增資的約定，相應減少認購2929.66萬股。粵開證券定增募資額一降再降，公司11月2日公告定增擬認購金額為4.26億元，公司于2022年11月28日獲批募資額為不超過50億元，公司2021年4月提出了預計募資總額不超過150億元的定增方案，希望快速增加資本實力，以實現“力爭5年內躋身行業前列”的目標。

點評：粵開證券的定增募資額從最初的150億元降至3.24億元，跌幅高達97.84%，反映出中小券商再融資的困境和信心不足。認購對象只有4家，其中包括控股股東，說明公司的定增吸引力不強，市場對公司的前景和盈利能力存在疑慮，公司需要通過改善經營狀況和提高業績來重建市場信任。

NO.5 年內共有2423只基金分紅，分紅總額達到1535.24億元

11月份以來，已有超50只基金產品進行了分紅，期間分紅總額達23.82億元。數據顯示，截至11月9日，今年以來基金公司分紅總額已逾1535億元。盡管今年以來基金公司分紅次數有所增加，但是分紅總額卻較去年同期有所縮水。數據顯示，截至11月9日，年內共有2423只基金分紅，分紅總額達到1535.24億元，年內分紅總次數達到4588次。而去年同期則有2409只基金合計分紅4474次，分紅總額為1862.91億元。綜合來看，截至11月9日，共有9只基金年內分紅總額超過10億元，其中，6只基金為債券型基金。(證券日報)

點評：今年以來，基金分紅金額有所下降，反映了市場的波動和不確定性，以及基金公司的謹慎和穩健。從分紅類型來看，債券型基金占據了分紅總額的大部分，說明債券市場的表現相對穩定，而股票市場的機會和風險并存。投資者在選擇基金時，應根據自身的風險偏好和收益預期，綜合考慮基金的分紅情況和凈值走勢，做好資產配置和調整。