每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，隨著公募基金2023年年報(bào)的披露，公募基金公司在去年一年受監(jiān)管處罰的情況也隨之曝光。

公開信息顯示，目前共有約20家基金公司的年報(bào)中都涉及管理人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰的情況。每經(jīng)記者注意到，有的公司接到了不止一張罰單，九泰基金就是其中一家。

根據(jù)基金年報(bào)，2023年2月，由于通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，九泰基金被監(jiān)管責(zé)令改正，并處罰款，時(shí)任董事長(zhǎng)及有關(guān)高級(jí)管理人員被處以警告、暫停基金從業(yè)資格、并處罰款；4月，由于固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)、交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行，該公司又被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員被出具警示函。

作為行業(yè)內(nèi)昔日的“定增王”，九泰基金的最新管理規(guī)模已經(jīng)縮水至不足15億元，與最高峰的143.97億元相比縮水了九成，已經(jīng)成為行業(yè)排名倒數(shù)的公司之一。

九泰基金2023年連挨兩張罰單，利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益被重罰

近日公募基金年報(bào)披露完畢。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，約20家基金公司的年報(bào)信息中都涉及被監(jiān)管稽查或處罰的情況。

其中，內(nèi)控管理不完善成為一個(gè)比較普遍的問題。包括富榮基金、浙商基金、建信基金、長(zhǎng)盛基金、中航基金、融通基金、華富基金等在內(nèi)的多家公司都因?yàn)椴糠謽I(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善或風(fēng)險(xiǎn)管理工作不完善等等，被監(jiān)管責(zé)令改正或出具警示函。

還有公司接到了不止一張罰單，涉及的問題也不止一個(gè)，九泰基金就是其中一家。

根據(jù)基金年報(bào)，去年2月13日，九泰基金因?yàn)橥ㄟ^九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益而被監(jiān)管重罰，證監(jiān)會(huì)彼時(shí)的行政處罰決定書披露了關(guān)于此事的大量細(xì)節(jié)。

據(jù)公告，九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利基金，截至2016年11月7日，九泰久利募集認(rèn)購資金30.04億元，認(rèn)購戶數(shù)214戶，其中1戶機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，認(rèn)購金額30億元；另外213戶均為自然人投資者，合計(jì)認(rèn)購九泰久利448.92萬元。其中九州證券認(rèn)購中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。

2017年，時(shí)任九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與五家上市公司的實(shí)際控制人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，但協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

監(jiān)管認(rèn)為，九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，因此責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人盧偉忠以及時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳祖堯都采取了警告、暫停基金從業(yè)資格、罰款等處罰措施。

根據(jù)九泰基金年報(bào)，該事件相關(guān)責(zé)任人員均已離任。

不過，就在2個(gè)月之后的2023年4月7日，由于固有資金持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)；基金持有流動(dòng)性資產(chǎn)比例未達(dá)標(biāo)；交易內(nèi)控管理相關(guān)制度未有效執(zhí)行等原因，九泰基金又被北京證監(jiān)局責(zé)令整改，相關(guān)高級(jí)管理人員也被出具警示函，年內(nèi)二次被罰。

不僅如此，去年九泰基金還因?yàn)閷?shí)控人吳剛干預(yù)該公司經(jīng)營活動(dòng)，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票、指示九泰久利啟動(dòng)清算程序等被卷入風(fēng)波，監(jiān)管最終決定對(duì)吳剛責(zé)令改正，并處100萬元罰款。

雖然九泰基金在公告中表示，誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，對(duì)各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面整改，但短時(shí)間內(nèi)多次被罰，直接暴露出該公司在合規(guī)風(fēng)控方面存在的漏洞，也為行業(yè)敲響了警鐘。

昔日“定增王”規(guī)模縮水九成，僅剩不足15億元

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，九泰基金的最新管理規(guī)模已經(jīng)只有14.52億元了。對(duì)于行業(yè)內(nèi)知名的“定增王”來說，這個(gè)數(shù)據(jù)是令人唏噓的。

公開資料顯示，九泰基金成立于2014年7月3日，注冊(cè)資本3億元，是首家PE投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立的公募基金管理公司。股東包括昆吾九鼎投資管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、華源證券股份有限公司，分別占注冊(cè)資本的26%、25%、25%和24%。

九泰基金的成立恰逢其時(shí)。2014年，定增市場(chǎng)開始呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，2015年更是突破萬億大關(guān)，2016年一度達(dá)到1.7萬億元，創(chuàng)下歷史新高。公募基金此時(shí)也開始扎堆發(fā)行定增產(chǎn)品，其中九泰基金由于背靠PE股東背景優(yōu)勢(shì)，很快就在公募定增業(yè)務(wù)上嶄露頭角。

到了2016年底，借著定增業(yè)務(wù)的東風(fēng)，成立僅2年時(shí)間的九泰基金管理規(guī)模就突破了百億元大關(guān)、達(dá)到119億元，到2017年底更是達(dá)到巔峰143.97億元，在全市場(chǎng)122家公募持牌機(jī)構(gòu)中位列第79名。

不過隨著2017年監(jiān)管接連出臺(tái)再融資新規(guī)與減持新規(guī)，定增業(yè)務(wù)受到?jīng)_擊。相關(guān)基金產(chǎn)品紛紛轉(zhuǎn)型為投資二級(jí)市場(chǎng)的LOF基金，九泰基金旗下的產(chǎn)品也不例外。此后，該公司產(chǎn)品規(guī)模出現(xiàn)斷崖式下跌，到了2019年年中已不足60億元。

從2020年開始，九泰基金開始在主動(dòng)權(quán)益基金上發(fā)力，先后發(fā)行了多只量化基金、偏股混合型基金和偏債混合型基金，管理規(guī)模也逐步回升。到了2020年三季度已經(jīng)回到百億元之上，2021年中更是達(dá)到了近120億元的水平，大有重回高峰的勢(shì)頭。不過好景不長(zhǎng)，此后該公司規(guī)模又開始大幅縮水，到如今已經(jīng)只剩下不足15億元。與2017年底的143.97億元相比，九泰基金的規(guī)模縮水了九成，這在公募行業(yè)內(nèi)還是比較罕見的。

更令人擔(dān)憂的是，目前九泰基金旗下共有23只產(chǎn)品（份額合并計(jì)算），僅有6只產(chǎn)品規(guī)模過億，還有16只產(chǎn)品都是規(guī)模在5000萬元及以下、徘徊在清盤邊緣的小微基金。

從去年開始，九泰基金的內(nèi)部人事也在發(fā)生調(diào)整與變化。

2023年10月，九泰基金發(fā)布公告稱，該公司總經(jīng)理嚴(yán)軍因個(gè)人原因于10月18日離任，由常務(wù)副總經(jīng)理王玉代任總經(jīng)理一職。今年2月，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，國融基金原總經(jīng)理徐進(jìn)已入職九泰基金，其從業(yè)機(jī)構(gòu)已由國融基金變更為九泰基金。

在年報(bào)中，九泰基金表示，將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。經(jīng)歷了監(jiān)管的接連處罰、內(nèi)部整改和高管變動(dòng)，九泰基金能否走出低谷？

封面圖片來源：視覺中國-VCG211284200120