每經(jīng)編輯｜張錦河    

近日，證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布有關高飛、龍杰、尤立峰的行政處罰決定書，三人因合謀操縱“朗源股份”被罰沒2.2億元。

處罰決定書顯示，高飛，男，1979年7月出生，住址為上海市黃浦區(qū)；

龍杰，男，1985年2月出生，住址為上海市奉賢區(qū)；

尤立峰，男，1987年10月出生，住址為浙江省杭州市西湖區(qū)。

戚某廣為朗源股份原實際控制人、董事長。2018年12月，朗源股份控股股東新疆尚龍股權投資管理有限公司(以下簡稱新疆尚龍)質押“朗源股份”3,863萬股，質押占比為36.53%。2019年4月25日，朗源股份披露2019年一季度報告顯示，朗源股份排名前四的股東為新疆尚龍、楊某偉、王某祥和池某珍，持股比例分別為21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中,“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制。

2018年底至2019年初以來，“朗源股份”股價不斷下跌，導致戚某廣質押的“朗源股份”存在平倉風險，需要不斷補充保證金。在公司其他股東減持過程中，戚某廣向高飛告知，池某珍、王某祥也需要減持。為避免集中減持造成“朗源股份”股價下跌過快，戚某廣讓高飛找人維護“朗源股份”股價。

2019年7月，高飛找到龍杰，向其轉達戚某廣關于維持“朗源股份”股價的意圖。在高飛的聯(lián)絡溝通下，龍杰與戚某廣、高飛達成約定，先由龍杰安排資金和證券賬戶承接減持股票，再由戚某廣方面轉給龍杰一定資金，用于配資借入證券賬戶以在二級市場維持股價并伺機賣出。戚某廣還通過高飛轉達同意了龍杰“分一部分利潤”的要求,但雙方未明確具體分成比例。龍杰還找到合作方尤立峰共同在二級市場完成維持股價計劃。龍杰與戚某廣就維護股價等事項達成約定,均通過高飛溝通完成。

綜上，2019年9月25日至2020年8月31日期間(以下簡稱操縱期間)，上述人員合謀操縱“朗源股份”。

在操縱期間，“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制,戚某廣、高飛向龍杰、尤立峰提供17,912萬元資金。通過配資中介,龍杰借入“金某”等19個證券賬戶,尤立峰借入“姚某斌”等97個證券賬戶。上述118個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)資金量中約3.5億元被用于交易“朗源股份”。

操縱期間，“朗源股份”股價上漲66.81%，較同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)偏離14.77個百分點。

賬戶組期初持有“朗源股份”47,184,800股，操縱期間共計買入336,362,457股(含大宗買入成交股數(shù))，共計賣出306,613,097股(含大宗賣出成交股數(shù)),期末持有“朗源股份”76,934,160股。截至2022年3月28日(發(fā)函日),賬戶組不再持有“朗源股份”。

經(jīng)測算，操縱期間，扣除傭金和相關稅費，高飛、龍杰、尤立峰操縱“朗源股份”盈利111,667,800.76元。

證監(jiān)會認為，高飛、龍杰、尤立峰的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

操縱期間，主要由戚某廣、高飛提供資金，高飛負責聯(lián)絡,傳遞、溝通交易情況,應認定起主要作用。龍杰、尤立峰安排相關人員共同交易“朗源股份”，應認定起次要作用。鑒于戚某廣已于證監(jiān)會會立案調查前去世，不再追究其行政責任。

最終，證監(jiān)會決定：

沒收高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為違法所得111,667,800.76元，其中，沒收高飛47,857,628.90元，沒收龍杰31,905,085.93元，沒收尤立峰31,905,085.93元；

對高飛、龍杰、尤立峰共同操縱行為處以111,667,800.76元罰款，其中，對高飛處以47,857,628.90元罰款，對龍杰處以31,905,085.93元罰款，對尤立峰處以31,905,085.93元罰款。

每日經(jīng)濟新聞綜合自證監(jiān)會官網(wǎng)