每經記者｜陳晨    每經編輯｜何劍嶺    

上交所網站顯示，2月17日，東興證券披露公告稱，近日收到北京證監局出具警示函的監管措施。據悉，東興證券在開展私募資產管理業務過程中存在若干問題，包括資管新規落實不到位、投資管理不規范、以及風險管理制度存在缺失等問題。東興證券稱，將按照監管要求積極整改，進一步加強和完善公司內部管理。

今年1月1日起，資管新規正式實施。《每日經濟新聞》記者注意到，就在資管新規過渡期結束前，監管機構對于券商資管進行了密集處罰，“出清”違規行為。從去年11月至今，已有10家券商因資管業務受罰，其中不乏中金公司、申萬宏源證券、招商資管等大型券商。